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屏南百科网 2020-07-19 450 10

这家银行被停息债券主承销相干业务6个月


原标题:这家银行被停息债券主承销相干业务6个月

2020年7月17日,中国银行间市场买卖业务商协会(下称“买卖业务商协会”)公布自律处分信息,称北京银行作为康得新复合质料集团股份有限公司(下称“康得新”;002450.SZ)相干债务融资工具的主承销商,在债务融资工具注册刊行和后续管理期间存在违反银行间市场相干自律管理规则的举动:

粤友钱一、尽职观察事情未遵照勤勉尽责原则、未包管观察质量,未对康得新参与现金管理业务的情况举行充实尽职观察并督导康得新在债务融资工具刊行文件中予以披露。

二、对债务融资工具召募资金使用情况监测和督导不到位,未监测到康得新将召募资金划出体外的情况并督导实在时披露召募资金用途变更信息。

依据相干自律划定,经2019年第12次自律处分集会初审、2019年第14次和2020年第8次自律处分集会复审,对北京银行予以警告,停息债务融资工具主承销相干业务6个月(包括:停息受理北京银行报送的非金融企业债务融资工具的注册质料,停息受理北京银行报送的新增主承销商团成员的质料);责令其针对本次事件中袒露出的问题举行全面深入的整改。

早在2019年8月6日,买卖业务商协会已公布对康得新的自律处分,给予康得新公然非难处分,停息债务融资工具相干业务;责令其针对本次事件中袒露出的问题举行全面深入的整改。

买卖业务商协会称,2014年以来,康得新及部门子公司先后加入康得投资集团有限公司(以下简称“康得集团”)组建的现金管理服务网络,相干账户资金被实时归集至康得集团账户,但其未对资金归集事项举行账务处置惩罚,披露的2015-2018年年度财政陈诉信息不真实。

康得新加入现金管理服务网络的事项对其财政管理、谋划独立性有重大影响,但其未在债务融资工具召募说明书及年度陈诉中披露相干信息。

粤友钱而且,在2017年2月至2018年4月刊行的4期债务融资工具召募说明书中配资公司 公司股东不存在占用其资产的举动相干表述不真实;刊行的“18康得新SCP001”和“18康得新SCP002”召募资金被归集至康得集团公司账户,召募资金使用情况与召募说明书约定不符;未在银行间市场连续披露其投资康得碳谷、收购海外高分子质料平台等重大合同事项;未实时披露其向部门银行乞贷提供抵质押物的重大事项。

(作者:朱英子 编辑:曾芳)


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